《中国人民银行法》和《商业银行法》规定,人民银行在对违法当事人进行处罚时,可以对其负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任给予警告、罚款的行政处罚,还可以建议银行业监督管理部门取消董事、高管人员的任职资格或禁止直接责任人员从事银行业工作。因此认定违法行为直接责任人及责任大小十分必要,在收集违法行为证据的同时,还要根据相关人员是否履行规定的职责、对违法行为的发生所起的作用等因素,综合确定应当负有直接责任的董事、高管人员和其他直接责任人员,并收集确定责任大小的必要证据。

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